2019年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題三

一、選擇題

1.目前，()是全球最大的金融服務(wù)出口國。

A.美國

B.中國

C.英國

D.瑞士

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2.我國國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場是()市場。

A.上海證券

B.中國香港

C.中國臺(tái)灣

D.深圳證券

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3.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

A.長期穩(wěn)定

B.中短期

C.中期

D.短期

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4.上證成分股指數(shù)也叫做()。

A.上證綜合指數(shù)

B.上證180指數(shù)

C.上證380指數(shù)

D.上證紅利指數(shù)

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5.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是()。

A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

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二、組合型選擇題

1.《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的()。

Ⅰ.控制權(quán)

Ⅱ.監(jiān)管權(quán)

Ⅲ.現(xiàn)場檢查權(quán)

Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權(quán)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2.根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令包括()。

Ⅰ.開市委托

Ⅱ.高價(jià)委托

Ⅲ.市價(jià)委托

Ⅳ.限價(jià)委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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3.有價(jià)證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

Ⅰ.財(cái)產(chǎn)價(jià)值

Ⅱ.財(cái)產(chǎn)權(quán)利

Ⅲ.財(cái)產(chǎn)證明

Ⅳ.財(cái)產(chǎn)要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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4.投資者具有()情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為的

Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

Ⅲ.新股申購未到期的

Ⅳ.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5.公司不得再次發(fā)行公司債券的情形有()。

Ⅰ.最近三十六月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

Ⅱ.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

Ⅳ.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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