2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月15日）

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試題部分——選擇題

1.下列關(guān)于同業(yè)拆借的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.同業(yè)拆借是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的方式

Ⅱ.同業(yè)拆借的期限一般較短，最短的是隔夜拆借，最長的接近1年

Ⅲ.同業(yè)拆借是有形的交易市場

Ⅳ.同業(yè)拆借市場屬于銀行間市場，起源于存款準(zhǔn)備金制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　)。

Ⅰ.轉(zhuǎn)換期限

Ⅱ.轉(zhuǎn)換條件

Ⅲ.轉(zhuǎn)換利率

Ⅳ.轉(zhuǎn)換價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法中，不正確的是(　)。

Ⅰ.我國封閉式基金每周估值一次

Ⅱ.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則

Ⅲ.對有市場交易價格的證券，直接采用市場交易價格估值

Ⅳ.海外的基金多數(shù)不是每個交易日估值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.下列屬于銀行間債券市場中介服務(wù)機構(gòu)的是(　)。

Ⅰ.政策性銀行

Ⅱ.中央結(jié)算公司

Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

Ⅳ.上海清算所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.(　)屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。

Ⅰ.基金份額持有人大會費用

Ⅱ.基金管理費

Ⅲ.基金發(fā)行費

Ⅳ.基金托管費

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：同業(yè)拆借市場并不是有形的交易市場，而是一個由參與其中的金融機構(gòu)通過通信設(shè)備連接構(gòu)筑的無形市場。整個交易過程通過中央銀行的電子資金轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)實現(xiàn)。

2.答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。

3.答案：B

解析：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進(jìn)行估值。當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時，對其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。這種情況下，市場交易價格是可接受的，也是可信的，直接用市場交易價格就可以對基金資產(chǎn)估值。海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。

4.答案：A

解析：銀行間債券市場的中介服務(wù)機構(gòu)主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(簡稱上海清算所)。

5.答案：C

解析：基金發(fā)行費不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。

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