2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月21日）

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試題部分——選擇題

1.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入(　　)家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.(　　)約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

A.定向資產(chǎn)管理合同

B.集合資產(chǎn)管理合同

C.限定性資產(chǎn)管理合同

D.非限定性資產(chǎn)管理合同

3.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

4.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有(　　)情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

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答案解析部分

1.答案：A

解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

2.答案：A

解析：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

3.答案：D

解析：A、B、C三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)；D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

4.答案：B

解析：B項說法錯誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

5.答案：B

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

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