2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月24日）

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試題部分——選擇題

1.下列關于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.特定對象因認購上市公司發(fā)行股份導致其持有的比例超過30%，且股東大會同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會提出豁免要約義務的申請

Ⅱ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應當有利于增強上市公司的獨立性

Ⅲ.上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，可以不提交并購重組委員會審核

Ⅳ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券公司應當建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(　　)機制，明確負責證券資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員及其他相關人員的責任。

Ⅰ.審核報告

Ⅱ.授權管理

Ⅲ.風險評估

Ⅳ.責任追究

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列(　　)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。

Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結(jié)算機構

Ⅳ.為證券公司提供服務的證券服務機構

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。

Ⅰ.內(nèi)部控制

Ⅱ.隔離墻

Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻

Ⅳ.證券研究報告合規(guī)審查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員

Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：Ⅲ項，上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應當提交并購重組委員會審核。

2.答案：C

3.答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人；③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結(jié)算機構；⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。

4.答案：B

解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對合規(guī)管理、利益沖突防范機制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理；②靜默期制度。

5.答案：B

解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

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