2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月27日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是()。

A.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

B.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

D.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本

2.期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

A.1；10

B.3；10

C.3；30

D.5；20

3.公開(kāi)披露的基金信息不包括()。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.股東會(huì)決議

D.臨時(shí)報(bào)告

4.下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。

A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以()證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)

D.銷(xiāo)售

>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁(yè)查看~

相關(guān)推薦：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總

2020年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃已公布，但第一次證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間暫未得知，請(qǐng)準(zhǔn)備參加考試的考生盡快訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)通知考生2020年第一次證券從業(yè)資格考試的報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為2020年12月27日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

答案解析部分

1.答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；(2)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)；(3)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)；(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2.答案：A

解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

3.答案：C

解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開(kāi)披露的基金信息包括：(1)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書(shū)。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

4.答案：B

解析：操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

5.答案：C

解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

相關(guān)推薦：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總

2020年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃已公布，但第一次證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間暫未得知，請(qǐng)準(zhǔn)備參加考試的考生盡快訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)通知考生2020年第一次證券從業(yè)資格考試的報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為2020年12月27日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。