2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（1月8日）

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試題部分——選擇題

1.股票發(fā)行價格高于面值稱為(　　)，募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

A.折價發(fā)行

B.平價發(fā)行

C.溢價發(fā)行

D.正常發(fā)行

2.穩(wěn)定可預(yù)期的股利政策有利于實(shí)現(xiàn)(　　)，而大幅度的股利波動可能降低投資者的信心。

A.股東利益合理化

B.股東利益最大化

C.股東利益平均化

D.股東利益穩(wěn)定化

3.中國外匯交易中心于(　　)年2月9日開始人民幣利率掉期交易。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2011

4.資本市場發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折是(　　)。

A.上海證券交易所和深圳證券交易所的建立

B.貨幣市場形成

C.國庫券開始上市交易

D.全國銀行間債券市場的建立

5.根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備最近(　　)年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

A.7

B.5

C.3

D.1

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答案解析部分

1.答案：C

解析：股票發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

2.答案：B

解析：股利政策是公司戰(zhàn)略的重要組成部分，且公司的股利政策通常會被投資者視作是一種信號，穩(wěn)定可預(yù)期的股利政策有利于實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，而大幅度的股利波動可能降低投資者的信心。

3.答案：B

解析：中國外匯交易中心于2006年2月9日開始人民幣利率掉期交易。

4.答案：D

解析：1997年全國銀行間債券市場的建立，成為資本市場發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折。

5.答案：C

解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砉旧暾埦硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查。

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