2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（1月10日）

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試題部分——選擇題

1.風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇()等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有()。

Ⅰ.上市年費(fèi)

Ⅱ.持有人大會(huì)費(fèi)

Ⅲ.分紅手續(xù)費(fèi)

Ⅳ.信息披露費(fèi)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有()。

Ⅰ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件時(shí)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

Ⅲ.服務(wù)機(jī)構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

Ⅳ.服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失的，任何情況下均應(yīng)承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有()。

Ⅰ.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年

Ⅱ.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)該資格的，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年

Ⅲ.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年

Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.與其他市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要有()。

Ⅰ.金融市場(chǎng)上的交易對(duì)象具有特殊性

Ⅱ.金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性

Ⅲ.金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性

Ⅳ.金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

2.答案：C

解析：基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

3.答案：A

解析：Ⅳ項(xiàng)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

4.答案：A

解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年；②因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)該資格的，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年；③在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之E1止未滿(mǎn)3年。

5.答案：D

解析：與其它市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要包括：①交易對(duì)象不同，即金融市場(chǎng)上的交易對(duì)象具有特殊性；②交易的過(guò)程不同，即金融市場(chǎng)的借貸活動(dòng)具有集中性；③交易的場(chǎng)所不同，即金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性；④交易的價(jià)格不同，即金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性；⑤金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性；⑥交易的雙方不同，即金融市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)雙方具有可變性。

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