2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（1月14日）

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試題部分——選擇題

1.申請發(fā)行可交換公司債券應滿足的條件有()。

Ⅰ.公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣1億元

Ⅱ.公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

Ⅲ.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

Ⅳ.該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣15億元

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.金融期貨的基本功能有()。

Ⅰ.套利

Ⅱ.投機

Ⅲ.價格發(fā)現

Ⅳ.套期保值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務的條件有()。

Ⅰ.已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

Ⅱ.最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務

Ⅳ.內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.合格境外機構投資者可以投資于()。

Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

Ⅲ.在證券交易所掛牌交易的權證

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.存款準備金的類別一般分為()。

Ⅰ.活期存款準備金

Ⅱ.定期存款準備金

Ⅲ.超額準備金

Ⅳ.儲蓄存款準備金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：申請發(fā)行可交換公司債券，應當符合下列規(guī)定：①申請人應當是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司；②公司組織機構健全，運行良好，內部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元；④公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息；⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%；⑥本次發(fā)行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物；⑦經資信評級機構評級，債券信用級別良好；⑧不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

2.答案：C

解析：金融期貨具有四項基本功能：①套期保值功能；②價格發(fā)現功能；③投機功能；④套利功能。

3.答案：B

解析：《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：①內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好；②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務；③已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險；④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

4.答案：D

解析：合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

5.答案：C

解析：存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。

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