2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：專業(yè)投資者的范圍

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：專業(yè)投資者的范圍

(1)第一類專業(yè)投資者

①經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)；

②上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；

③社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，QFII，RQFII。

(2)第二類專業(yè)投資者

同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織

①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；

②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；

③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

同時(shí)符合下列條件的自然人

金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；

具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中第一部分金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

(3)第三類屬于普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者。

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