證券從業(yè)人員管理從2020年3月起改為“事后登記”模式
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中國證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，明確了證券從業(yè)人員管理從今年3月起改為“事后登記”模式。
根據(jù)《通知》，證券公司中從事證券業(yè)務的人員應向中證協(xié)進行登記。證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)中從事證券相關業(yè)務的人員，參照前述規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
《通知》明確，從業(yè)人員登記類別設為六類，包括：一般證券業(yè)務、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等。從業(yè)人員根據(jù)實際從事的業(yè)務類別和要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。
按照中證協(xié)確定的銜接安排，已取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，視為已完成登記，無需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊申請，但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，相關申請信息將自動轉(zhuǎn)入登記流程，機構(gòu)無需重新填報登記信息。
與新證券法相銜接，證監(jiān)會日前發(fā)布《關于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》，明確授權(quán)中證協(xié)對證券業(yè)從業(yè)人員實施事后登記管理。財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)審批也一并取消，改為事后備案管理。
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