2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題：證券法

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證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為證券法歷年真題，僅供參考。

1.在中華人民共和國境內(nèi)，()和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。[2017年2月真題]

A.股票、公司債券

B.股票、政府債券

C.政府債券、證券投資基金

D.股票、商業(yè)票據(jù)

2.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于()。[2016年10月真題]

A.核準(zhǔn)之外的用途

B.生產(chǎn)性支出

C.彌補虧損

D.非生產(chǎn)性支出

3.關(guān)于上市公司收購，下列說法錯誤的是()。[2016年6月真題]

A.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司股票，在收購?fù)瓿珊蟮?個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

D.收購要約約定的收購期限應(yīng)當(dāng)在三十日至六十日期間

4.證券市場的“三公”原則是指()。[2016年3月真題]

A.公開、公平、公信

B.公開、公信、公正

C.公開、公平、公正

D.公信、公平、公正

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5.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。[2016年10月真題]

Ⅰ.百分之五

Ⅱ.百分之十

Ⅲ.三日

Ⅳ.五日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

6.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止()的行為。[2017年2月真題]

Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測信息

Ⅱ.欺詐

Ⅲ.內(nèi)幕交易

Ⅳ.操縱證券市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.承銷股票的承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由()組成。[2016年10月真題]

Ⅰ.主承銷的證券公司

Ⅱ.參與承銷的證券公司

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ.做市商

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

8.()的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。[2016年6月真題]

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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