2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題：證券承銷與保薦

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題匯總

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為證券承銷與保薦歷年真題，僅供參考。

1.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將()并自確認之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。[2017年2月真題]

A.中止審核

B.監(jiān)管談話

C.終止審核

D.口頭警告

2.證券承銷機構(gòu)承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采取()個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。[2016年10月真題]

A.24至36

B.12至36

C.12至24

D.6至12

3.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，如：推介宣傳資料、路演現(xiàn)場錄音等，至少保留()年并存檔備查，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。[2016年7月真題]

A.二

B.三

C.五

D.七

4.根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送()。[2016年3月真題]

A.公司營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.申請公司債券上市的董事會決議

D.公司債券使用管理辦法

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