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十八、場外市場

一、場外市場的定義

場外市場是指在集中的交易場所之外進(jìn)行證券交易的市場，沒有集中的交易場所和市場制度，又被稱為店頭市場或者柜臺市場，主要是一對一交易，以交易非標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型的產(chǎn)品為主。

二、場外交易市場的特征

(一)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求

(二)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松

(三)交易制度通常采用做市商制度

三、場外交易市場的功能

1.拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境

2.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所

3.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

四、我國的場外交易市場

(一)區(qū)域性股權(quán)市場

1.為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。

2.限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券

3.投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日

4.單只證券持有人累計(jì)不得超過200人

5.實(shí)行合格投資者制度，自然人的金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣。

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