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2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》證券法律業(yè)務(wù)

更新時間:2020-03-30 15:05:12 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽54收藏10

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摘要 2020年證券從業(yè)資格考試包含《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩科目,今日環(huán)球網(wǎng)校為大家整理“2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》證券法律業(yè)務(wù)”相關(guān)內(nèi)容,希望對大家有所幫助。

編輯推薦:2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》常考點匯總

三十八、證券法律業(yè)務(wù)

一、證券法律業(yè)務(wù)的定義

證券法律業(yè)務(wù),是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),可以出具法律意見的項

(一)首次公開發(fā)行股票及上市

(二)上市公司發(fā)行證券及上市

(三)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

(四)上市公司實行股權(quán)激勵計劃

(五)上市公司召開股東大會

(六)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券,將其證券在境外上市交易

(七)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止

(八)證券投資基金的募集,證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立

(九)證券衍生品種的發(fā)行及上市

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

三、鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)具備的條件

(一)內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽(yù)良好

(二)有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

(三)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

(四)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

目前2020年3月證券從業(yè)資格報名時間因疫情原因已推遲,為了方便廣大考生及時了解后續(xù)報名時間,請考生及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取,官網(wǎng)確定2020年3月證券從業(yè)資格報名時間后我們會及時通知考生。目前考生還是安心備考。

以上內(nèi)容為2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》證券法律業(yè)務(wù),雖然現(xiàn)在報名時間暫未得知,不過正是備考的好時機(jī),如果找不到更多備考資料,考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。

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