2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：從業(yè)人員管理

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一、試題部分

1、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A、取得證券從業(yè)資格

B、取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

2、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員()。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

B、可以接受他人委托從事證券投資

C、可以向委托人承諾證券投資收益

D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

3、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。

A、董事會

B、司法機關(guān)

C、所在機構(gòu)的高級管理人員

D、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

2、正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資；不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

3、正確答案：D

答案解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報名時間和考試時間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2020年證券從業(yè)資格報名時間、考試時間通知。

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