2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：證券公司申請從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：證券公司申請從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。

(2)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員。

(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。

(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。

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