2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券投資基金的投資范圍和限制

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券投資基金的投資范圍和限制

(一)投資范圍

目前，我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

(二)投資限制

1.限制目的

(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)。

(2)避免基金操縱市場(chǎng)。

(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。

2.基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)

(1)承銷證券。

(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保。

(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。

(4)買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。

(6)買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。

(8)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

3.基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定

(1)股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票。

(2)債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

(3)貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過(guò)397天的債券、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債、國(guó)內(nèi)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券。

(4)基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

(5)貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資于流通受限證券。

(6)封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期。

(7)基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易。

4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：

(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。

(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%。

(3)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

(4)違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定。

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

【注意】完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受第(1)(2)項(xiàng)規(guī)定的比例限制。

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