2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任

推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任

《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。

第二百零八條規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

證券公司為前款規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照前款的規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。

第二百三十二條規(guī)定違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

第二百三十四條規(guī)定，依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。

目前，2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間尚未確定，考生可填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，我們會在2020年證券從業(yè)資格報(bào)名開始前提醒廣大考生準(zhǔn)備報(bào)名，此服務(wù)免費(fèi)哦。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任，雖然現(xiàn)在報(bào)名時間暫未得知，不過正是備考的好時機(jī)，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。