2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(5月20日)

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單項(xiàng)選擇題

1、()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

2、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()。

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

3、2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在()設(shè)立中小企業(yè)板塊。

A.深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部

B.深圳證券交易所主板市場(chǎng)之外

C.上海證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部

D.上海證券交易所主板市場(chǎng)之外

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

2.【答案】A

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

3.【答案】A

【解析】2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部設(shè)立中小企業(yè)板塊。

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