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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

更新時間:2020-05-22 16:23:50 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽23收藏6

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摘要 2020年證券從業(yè)資格考試報名時間延期啟動,具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?,F(xiàn)在與其擔(dān)心什么時候考試,不如鞏固學(xué)習(xí)知識,今日環(huán)球網(wǎng)校為繼續(xù)大家整理“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求”相關(guān)內(nèi)容,具體內(nèi)容如下:

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

1.決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制。

董事會---最高決策機構(gòu)

投資決策機構(gòu)---投資運作的最高管理機構(gòu)

自營業(yè)務(wù)部門---自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

2.證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

目前,2020年證券從業(yè)資格考試報名時間尚未確定,考生可填寫 免費預(yù)約短信提醒,我們會在2020年證券從業(yè)資格報名開始前提醒廣大考生準(zhǔn)備報名,此服務(wù)免費哦。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求,雖然現(xiàn)在報名時間暫未得知,不過正是備考的好時機,如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料,考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。

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