2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

1.決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制。

董事會---最高決策機構(gòu)

投資決策機構(gòu)---投資運作的最高管理機構(gòu)

自營業(yè)務(wù)部門---自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

2.證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

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