2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月25日)

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單項選擇題

1、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

D.證券公司

2、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益

3、注冊會計師甲、乙、丙共同出資設(shè)立一特殊的普通合伙制會計師事務(wù)所。因甲、乙在某次審計業(yè)務(wù)中故意出具不實審計報告，人民法院判決會計師事務(wù)所賠償當事人50萬元。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該賠償責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是()。

A.甲、乙、丙均承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.甲、乙、丙均以其在會計師事務(wù)所中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.以該會計師事務(wù)所的全部財產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任

D.甲、乙承擔(dān)無限連帶責(zé)任，丙以其在會計師事務(wù)所中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

2.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

3.【答案】D

【解析】1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。

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