2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(6月3日)

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單項選擇題

1、從基金管理人的角度看，基金運作中后臺管理服務(wù)不包括()。

A.份額的注冊登記

B.會計核算

C.客戶服務(wù)

D.信息披露

2、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()。

A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B.證券公司履行保薦職責，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)

C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作

D.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)

3、中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。

A.2

B.3

C.4

D.5

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的市場營銷、投資管理與后臺管理三大部分。基金的市場營銷主要涉及基金份額的募集與客戶服務(wù)，基金的投資管理則體現(xiàn)了管理人的價值，而份額的注冊登記、基金資產(chǎn)的估值、會計核算、信息披露等后臺管理服務(wù)則對保證基金的安全運作起著重要的作用。

2.【答案】C

【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為(選項A正確)。證券公司履行保薦職責，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)(選項B正確)。保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作(選項C錯誤)，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)(選項D正確)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

3.【答案】C

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。協(xié)會理事任期為4年，可連選連任。

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