2020證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：融資融券交易的基本概念與操作

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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：融資融券交易的基本概念與操作

1.融資融券交易的基本概念

融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的條件

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(1)公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；

(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；

(3)有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；

(4)完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案等。

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