2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：管理規(guī)定

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：管理規(guī)定

1.掛牌主體

掛牌公司是納入證監(jiān)會監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人。

(1)股東人數(shù)未超過200人的股份有限公司，直接向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌；

(2)股東人數(shù)超過200人的股份有限公司，公開轉(zhuǎn)讓申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌。

2.掛牌條件

股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿2年；

(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；

(3)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；

(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；

(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；

(6)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

3.投資者適當(dāng)性的要求

可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的投資者如下：

(1)注冊資本500萬元以上的法人機(jī)構(gòu)；

(2)實(shí)繳出資總額500萬元以上的合伙企業(yè)；

(3)集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)；

(4)同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元以上；

②具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

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