2020證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求

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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求

1.網(wǎng)上申購(gòu)的概念

"網(wǎng)上申購(gòu)"就是通過(guò)證券交易所網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行的公開(kāi)申購(gòu)。任何持有證券交易賬號(hào)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)都可以參與此申購(gòu)。網(wǎng)上申購(gòu)新股和平時(shí)買(mǎi)賣(mài)股票一樣，可通過(guò)營(yíng)業(yè)部電話(huà)委托、營(yíng)業(yè)部終端自助委托或者網(wǎng)上委托進(jìn)行。要注意記住新股申購(gòu)代碼，滬市新股申購(gòu)起點(diǎn)為1000股，超過(guò)1000股應(yīng)為1000股的整數(shù)倍；深市新股申購(gòu)現(xiàn)在一般起點(diǎn)為500股，超過(guò)500股應(yīng)為500股的整數(shù)倍。

2.網(wǎng)下申購(gòu)的概念

"網(wǎng)下申購(gòu)"就是不通過(guò)證券交易所的網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行的申購(gòu)，網(wǎng)下申購(gòu)此申購(gòu)一般對(duì)大資金大機(jī)構(gòu)進(jìn)行。網(wǎng)下申購(gòu)又叫網(wǎng)下配售。網(wǎng)下申購(gòu)是指不在股票交易網(wǎng)內(nèi)向一些機(jī)構(gòu)投資者配售股票，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2012年4月28日晚間公布的消息：取消現(xiàn)行網(wǎng)下配售股份3個(gè)月的鎖定期，提高新上市公司股票的流通性。發(fā)行人、承銷(xiāo)商與投資者自主約定的鎖定期，不受此限。

3.申購(gòu)要求

根據(jù)《備案管理細(xì)則》，參與首發(fā)股票詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在協(xié)會(huì)備案，具體包括：

第一，網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)；

第二，具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司開(kāi)展網(wǎng)下投資者推薦工作；

第三擔(dān)任首發(fā)股票項(xiàng)目主承銷(xiāo)商的證券公司開(kāi)展網(wǎng)下投資者選定和管理工作。同時(shí)，網(wǎng)下投資者備案，需滿(mǎn)足以下基本條件：具備一定的股票投資經(jīng)驗(yàn)，具有良好的信用記錄，具備必要的定價(jià)能力以及監(jiān)管部門(mén)和協(xié)會(huì)要求的其他條件等。

值得注意的是，《備案管理細(xì)則》建立了網(wǎng)下投資者評(píng)價(jià)機(jī)制，協(xié)會(huì)建立網(wǎng)下投資者跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，對(duì)網(wǎng)下投資者的定價(jià)能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。協(xié)會(huì)于每年一季度對(duì)網(wǎng)下投資者上年度參與首發(fā)股票詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合評(píng)分，并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行分類(lèi)管理。評(píng)價(jià)體系包括網(wǎng)下投資者的機(jī)制完備性、報(bào)價(jià)合理性、展業(yè)合規(guī)性和投資理性度等指標(biāo)。

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