2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月29日)

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單項選擇題

1、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每()檢查一次。

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

2、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后()內向中國證券業(yè)協(xié)會報告

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

3、資產管理計劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的，證券公司可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。

A.1個月；1個月

B.2個月；2個月

C.3個月；3個月

D.6個月；6個月

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

2.【答案】A

【解析】柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后1個交易日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。

3.【答案】C

【解析】資產管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。

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