證券行業(yè)動態(tài)：證券協(xié)會發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號-證券公司運營管理信息報告機制》

關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號-證券公司運營管理信息報告機制》的通知

各證券公司：

為促進證券公司運營管理健康發(fā)展，推動行業(yè)提升運營管理水平，協(xié)會托管結(jié)算委員會于2018年6月啟動了11家證券公司運營管理信息報告機制試點工作，并在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上研究形成了《證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制》(附件1，以下簡稱《示范實踐》)，現(xiàn)予發(fā)布，供各公司參考。

《示范實踐》中的指標體系為推薦使用，證券公司可根據(jù)實際情況對指標進行調(diào)整，并逐步建立與自身業(yè)務(wù)實際相適應(yīng)的運營管理信息報告機制，促進運營管理水平的提高。

建立證券公司運營管理信息報告機制是保障公司經(jīng)營管理層、運營負責(zé)人直觀、準確獲取企業(yè)目前業(yè)務(wù)狀況，識別和應(yīng)對運營管理風(fēng)險的重要方式，對于提高證券公司的整體運營水平具有重要意義。2018年協(xié)會托管結(jié)算委員會成立專題工作小組進行了相關(guān)研究。由委員會副主任委員單位中國銀河證券股份有限公司翻譯完成了內(nèi)部參考資料《證券公司運營》一書發(fā)送給行業(yè)作為參考，該書系統(tǒng)的闡述了美國證券公司運營管理所涉及的職能、組織框架、業(yè)務(wù)操作規(guī)程以及證券公司運營管理的發(fā)展趨勢等內(nèi)容，對提升行業(yè)運營管理水平具有一定的借鑒意義。同時，專題工作小組選擇11家不同規(guī)模、不同運營特點和技術(shù)系統(tǒng)的公司啟動運營管理信息報告機制試點工作。經(jīng)過一年多的試點，參與公司認為，運營報告機制的建立提高了公司集中管理運營信息水平和評估預(yù)測運營負載、監(jiān)控預(yù)警運營風(fēng)險的能力，優(yōu)化了運營流程，并在推動公司數(shù)據(jù)治理等方面起到了積極作用。

本次發(fā)布的《示范實踐》，是在總結(jié)前期試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上形成的，主要包括證券公司運營管理信息報告推薦使用的指標體系、運營管理信息報告的系統(tǒng)建設(shè)思路，運營管理信息報告機制建設(shè)中需要重點關(guān)注的問題等內(nèi)容?！妒痉秾嵺`》推薦使用的指標體系一定程度上兼顧了不同規(guī)模、不同運營特點證券公司的需求，在實際使用中，公司可以結(jié)合自身特點選擇使用部分或全部指標，也可在此基礎(chǔ)上根據(jù)需要進行擴展。下一階段，協(xié)會將通過加強培訓(xùn)、組織經(jīng)驗交流等方式，積極推動行業(yè)建立運營管理信息報告機制，強化運營管理能力。

中國證券業(yè)協(xié)會

2020年7月13日

附件下載：

附件1：《證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制》.doc

附件1-1：證券公司運營管理信息分析報告模板.doc

附件1-2：運營管理信息報告機制試點實施效果評估.docx

附件1-2-1：試點期間使用的運營管理指標.xlsx

附件2：《證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制》起草說明.doc

以上就是“證券行業(yè)動態(tài)：中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號-證券公司運營管理信息報告機制》”的全部內(nèi)容。點擊下方免費下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間及考試時間。