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2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

更新時(shí)間:2020-07-17 13:23:23 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽33收藏6

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摘要 2020年8月證券從業(yè)資格考試定于8月8日至9日開(kāi)考,為了幫助大家豐富備考知識(shí),環(huán)球網(wǎng)校小編為大家整理發(fā)布“2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任”,希望對(duì)各位考生有用。

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

《資格管理辦法》第二十條規(guī)定,參加資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,在2年內(nèi)不得參加資格考試。

第二十一條規(guī)定,取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第二十二條規(guī)定,機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十三條規(guī)定,機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的,給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十四條規(guī)定,從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3~12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下款。

第二十五條規(guī)定,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

第二十六條規(guī)定,協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定,8月5日起開(kāi)始打印本次考試準(zhǔn)考證,為了便于考生安心備考,小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任,如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考資料,考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁(yè)面。

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