2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月23日)

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單項(xiàng)選擇題

1.中國(guó)會(huì)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申淸文件。對(duì)保薦代表人資格的申淸，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A、15

B、20

C、30

D、45

2.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的，協(xié)會(huì)可人員在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

3.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

A、1

B、2

C、3

D、5

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審査申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的自受申請(qǐng)理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

2.【答案】B

【解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

3.【答案】B

【解析】證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

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