2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：短期融資融券的發(fā)行注冊

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：短期融資融券的發(fā)行注冊

債務(wù)融資工具發(fā)行注冊實(shí)行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。

中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會。注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。注冊會議決定是否接受發(fā)行注冊。注冊委員會委員由市場相關(guān)專業(yè)人士組成。專業(yè)人士由交易商協(xié)會會員推薦，由交易商協(xié)會常務(wù)理事會審議決定。

①注冊文件。企業(yè)通過主承銷商將注冊文件送達(dá)辦公室。注冊文件包括債務(wù)融資工具注冊報(bào)告(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)決議)；主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書；企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具擬披露文件；證明企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的其他文件。

②注冊會議。注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。注冊會議召開前，辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達(dá)參會委員。參會委員應(yīng)對是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊作出獨(dú)立判斷。2名以上(含2名)委員認(rèn)為企業(yè)沒有真實(shí)準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。

注冊委員會委員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨(dú)立性的，該委員應(yīng)回避。

交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為2年。

③其他事項(xiàng)。企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時(shí)信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動(dòng)失效，交易商協(xié)會將有關(guān)情況進(jìn)行公告。

企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，應(yīng)重新注冊。

交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊文件。

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