2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月14日)
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選擇題
1.證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.國(guó)資委
B.中國(guó)人民銀行
C.證監(jiān)會(huì)
D.銀監(jiān)會(huì)
2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷,具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守,通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
3.證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入( )規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券交易所
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
4.各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司向客戶融資融券時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過(guò)融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金,均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物
D.保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶
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答案及解析
1.【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定,證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊(cè)資本,變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款,合并、分立。設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。
2.【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條的規(guī)定,證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷,具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守,通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。
3.【答案】C
【解析】證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
4.【答案】D
【解析】上海證券交易所規(guī)定,各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下,并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。
5.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第52條的規(guī)定,證券公司向客戶融資融券時(shí),客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵??蛻艚淮娴谋WC金以及通過(guò)融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金,均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物,應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
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