2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月18日)

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選擇題

1.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以(　　)的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

A.證券交易所

B.托管機(jī)構(gòu)

C.客戶

D.自己

2.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金

B.保證金可以用證券充抵

C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物

D.保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶

3.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前(　　)個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括(　　)。

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

5.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括(　　)。

A.直投基金認(rèn)繳承諾書

B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

D.集合資產(chǎn)管理合同文本

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自已的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

2、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

3、參考答案：D

參考解析：上海證券交易所規(guī)定，各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。

4、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

5、參考答案：A

參考解析：證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報(bào)告；②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；③資產(chǎn)托管協(xié)議；④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

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