當(dāng)前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格每日一練 > 2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月24日)

2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月24日)

更新時間:2020-08-24 10:18:58 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽32收藏9

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 為幫助各位考生備考2020年證券從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月24日)”的練習(xí)題,旨在希望大家善于利用習(xí)題做好備考工作。更多2020年證券從業(yè)資格考試相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

編輯推薦:2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練題庫

選擇題

1.證券公司減少注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

A.國資委

B.中國人民銀行

C.證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

2.有執(zhí)行期間的處罰處分自(  )起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執(zhí)行期間屆滿之日

D.執(zhí)行期間屆滿次日

3.下列人員中,不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是(  )。

A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東

C.上市公司收購人

D.新進(jìn)入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人

4.下列關(guān)于要約收購的說法,不正確的是(  )。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日

B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約

C.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

D.采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票

5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的,最近(  )年各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案見第二頁

2020年9月證券從業(yè)資格考試時間已確定,為了便于考生安心備考,小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒,屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時間及考前準(zhǔn)考證打印時間。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月24日),小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

編輯推薦:2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練題庫

答案及解析

1、參考答案:C

參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定,證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊資本,變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款,合并、分立。設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(簡稱證監(jiān)會)批準(zhǔn)。

2、參考答案:C

參考解析:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定,效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的,效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

3、參考答案:C

參考解析:根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求,并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗收,將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗收。

4、參考答案:D

參考解析:根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定,采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi),不得賣出被收購公司的股票,也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

5、參考答案:B

參考解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定,證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件之一為財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

2020年9月證券從業(yè)資格考試時間已確定,為了便于考生安心備考,小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒,屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時間及考前準(zhǔn)考證打印時間。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月24日),小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部