2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券交易原則和交易規(guī)則

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券交易原則和交易規(guī)則

我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式，并遵循公開、公平、公正的原則。

(一)交易原則 

1.價(jià)格優(yōu)先原則

價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。

2.時(shí)間優(yōu)先原則

同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

(二)交易規(guī)則

1.交易時(shí)間

滬、深證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間；上海證券交易所9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價(jià)時(shí)間；深圳證券交易所9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間，14：57～15：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間，大宗交易時(shí)間延長至15:30。

2.交易單位

交易單位是交易所規(guī)定每次申報(bào)和成交的交易數(shù)量單位，以提高交易效率。一個(gè)交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

3.證券交易的計(jì)價(jià)單位和申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位

不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”。權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”。

4.報(bào)價(jià)方式

滬、深證券交易所采用電腦報(bào)價(jià)方式，接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。

5.價(jià)格決定

交易所按連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格。我國滬、深證券交易所的證券競價(jià)交易采取集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)方式。集合競價(jià)是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競價(jià)方式；連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

6.漲跌幅限制

滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。

7.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，并予以摘牌。股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告當(dāng)日的上午10：30予以復(fù)牌。

8.交易行為監(jiān)督

我國《證券法》規(guī)定，證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，有權(quán)在證券市場出現(xiàn)異常情形時(shí)采取臨時(shí)停市措施或?qū)Τ霈F(xiàn)重大異常情況的賬戶限制交易。

9.交易異常情況處理

因發(fā)生不可抗力、意外事件、技術(shù)故障或交易所認(rèn)定的其他異常情況，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，交易所將及時(shí)向市場公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。

10.交易信息發(fā)布

證券交易所發(fā)布每個(gè)交易日的證券交易即時(shí)行情、證券價(jià)格指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息，包括開盤集合競價(jià)期間的即時(shí)行情和連續(xù)競價(jià)期間的即時(shí)行情。

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