2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬試題二

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一、單項(xiàng)選擇題

1.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.資信評(píng)級(jí)公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

A.深證新指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證B股指數(shù)

D.深證創(chuàng)新指數(shù)

3.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

4.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來(lái)向其提供招股說明書。屬于(　　)。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場(chǎng)行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

5.市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的是(　　)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

6.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

A.選擇管理者

B.資產(chǎn)收益

C.參與重大決策

D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

7.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B.價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)

C.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

D.買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

8.在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標(biāo)是每股收益和(　　)。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.速動(dòng)比率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.凈利潤(rùn)

9.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法巾，不正確的是(　　)。

A.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券

C.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所

D.證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

10.商業(yè)銀行通常以(　　)作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

A.股票

B.基金

C.短期國(guó)債

D.高等級(jí)公司債券

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二、組合型選擇題

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性

Ⅳ.客戶資料的保密性

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

2.發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券的目的有(　　)。

Ⅰ.滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要

Ⅱ.改變財(cái)務(wù)公司資金來(lái)源單一的現(xiàn)狀

Ⅲ.滿足財(cái)務(wù)公司調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)

Ⅳ.滿足財(cái)務(wù)公司化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)為(　　)。

Ⅰ.能較好地認(rèn)識(shí)基金的性質(zhì)、來(lái)源和種類

Ⅱ.能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合

Ⅳ.能在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行更新

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.向原股東配錢股份應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

Ⅰ.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

Ⅲ.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

Ⅳ.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列對(duì)債券與股票的比較.正確的有(　　)。

Ⅰ.總體而言.如果市場(chǎng)是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值.但又都是真實(shí)資本的代表

Ⅲ.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

Ⅳ.債券是一種有期證券：股票是一種無(wú)期證券

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于(　　)。

Ⅰ.投資者的身份不同

Ⅱ.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

Ⅲ.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

Ⅳ.投資策略不同

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

7.增發(fā)的發(fā)行方式有(　　)。

Ⅰ.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

Ⅱ.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

Ⅲ.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

8.發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

Ⅰ.股票已公開發(fā)行

Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人

Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬(wàn)元

Ⅳ.公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列(　　)業(yè)務(wù)。

Ⅰ.證券資產(chǎn)管理

Ⅱ.證券自營(yíng)

Ⅲ.證券投資咨詢

Ⅳ.證券承銷與保薦

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

Ⅰ.深證新指數(shù)

Ⅱ.深證A股指數(shù)

Ⅲ.深證B股指數(shù)

Ⅳ.深證100指數(shù)

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】A

【解析】在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

2.【答案】A

【解析】在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

3.【答案】B

4.【答案】C

5.【答案】A

【解析】題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義，A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性；操作風(fēng)險(xiǎn)是指交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的；法律風(fēng)險(xiǎn)是因合約不符合所在國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

6.【答案】D

【解析】普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

7.【答案】C

【解析】證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

8.【答案】C

【解析】衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

9.【答案】C

【解析】證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

10.【答案】C

【解析】受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

二、組合型選擇題

1.【答案】D。

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性)；(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；(3)客戶指令的權(quán)威性；(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項(xiàng)不正確。

2.【答案】D。

【解析】為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要，為改變財(cái)務(wù)公司資金來(lái)源單一的現(xiàn)狀.滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要.同時(shí)也為了增加銀行間債券市場(chǎng)的品種、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券。

3.【答案】D。

【解析】基金管理人作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有某些優(yōu)勢(shì)，如能較好地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來(lái)源和種類，能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn).并通常能夠按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合，在市場(chǎng)變動(dòng)的情況下.及時(shí)地對(duì)投資組合進(jìn)行更新.從而將基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)定的范圍內(nèi)等。

4.【答案】C。

【解析】向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%；(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量；(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行.

5.【答案】C。

【解析】發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.【答案】D。

7.【答案】D。

【解析】增發(fā)可以采?。?1)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合；(2)網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。

8.【答案】A。

【解析】發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

9.【答案】D。

10.【答案】C。

【解析】深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢時(shí)間。