2020年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬試題三

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一、單項選擇題

1.下列情形中應由債券經(jīng)一所決定暫停公司債券上市交易的是(　　)。

A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的

B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

C.公司最近2年連續(xù)虧損

D.公司解散

2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機構

D.證券公司

3.銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處(　　)罰金。

A.一萬元以上五萬元以下

B.兩萬元以上二十萬元以下

C.五萬元以上十萬元以下

D.十萬元以上二十萬元以下

4.(　　)是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.股票公司

5.證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以(　　)方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡

6.證券公司應當有(　　)名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.(　　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

9.下列關于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是(　　)。

A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

B.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

10.涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

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二、組合型選擇題

1.下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有(　　)。

Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達到70%以上

Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時購買其他資產(chǎn)

Ⅲ.中國證監(jiān)會在審核中認為需要提交并購重組委員會審核的其他情況

Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.關于“上市公司的財務狀況良好”，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.會計基礎工作規(guī)范.嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

Ⅱ.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財務狀況造成重大不利影響

Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

3.下列屬于股權融資的有(　　)。

Ⅰ.配股

Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.股權分配中送紅股

Ⅳ.發(fā)行債券

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.有下列(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。

Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元

Ⅱ.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.股份有限公司的發(fā)起人不得以(　　)等作價出資。

Ⅰ.自然人姓名

Ⅱ.勞務

Ⅲ.商譽

Ⅳ.土地使用權

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.投資者通過(　　)認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。

Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)

Ⅱ.中國結算公司結算系統(tǒng)

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金管理人代銷機構

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

7.下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權審議批準的有(　　)。

Ⅰ.單筆擔保額超過最近3期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保

Ⅱ.對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保

Ⅲ.公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔保

Ⅳ.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

8.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況

Ⅱ.保薦機構承諾事項

Ⅲ.與保薦過程相關的其他內(nèi)容

Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列關于向原股東配股的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量

Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行

Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.根據(jù)《證券法》第13條的有關規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有(　　)。

Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構

Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財務狀況良好

Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項選擇題

1.【答案】C

【解析】參見《證券法》第六十條規(guī)定。

2.【答案】B

【解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

3.【答案】B

【解析】參見《中華人民共和國刑法》第一百八十六條規(guī)定。

4.【答案】B

【解析】證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

5.【答案】B

【解析】證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

6.【答案】B

【解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

7.【答案】B

【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

8.【答案】B

【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

9.【答案】B

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收.故B項錯誤。

10.【答案】B

【解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

二、組合型選擇題

1.【答案】C。

【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

2.【答案】B。

【解析】委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。

3.【答案】C。

【解析】證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。

4.【答案】D。

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性)；(2)證券經(jīng)紀商的中介性；(3)客戶指令的權威性；(4)客戶資料的保密性。故I不正確。

5.【答案】C。

【解析】所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達到獲取利益或減少損失目的的行為。

6.【答案】D。

【解析】我國公司法規(guī)定的有限責任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔有限責任。(即使股東出資不到位.也不影響其責任的承擔。)

7.【答案】D。

【解析】詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格.并應當中止發(fā)行.

8.【答案】D。

【解析】公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告.總結說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本；(2)承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議；(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)；(4)會計師事務所驗資報告；(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

9.【答案】D。

【解析】1不正確，上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

10.【答案】A。

【解析】股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示；(2)股票上市情況；(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況；(4)股票發(fā)行情況；(5)其他重要事項：(6)上市保薦機構及其意見。

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