2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人的職責(zé)

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人的職責(zé)

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)

(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

(2)辦理基金備案手續(xù)；

(3)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

(6)編制中期和年度基金報(bào)告；

(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

(9)召集基金份額持有人大會(huì)；

(10)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

2.基金管理人不得有的行為

(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

(3)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

(4)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

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