2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月23日)

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選擇題

1、對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自(　　)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。

A.中國清算公司

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.工商行政管理機關(guān)

D.證券監(jiān)管機構(gòu)

2、關(guān)于證券市場監(jiān)管的目標，不正確的是(　　)。

A.保護投資者

B.確保投資者資金保值

C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

D.保證證券市場的公平、效率和透明

3、基金的作用包括(　　)。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有利于促進證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

C.有利于推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新

D.以上均正確

4、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近(　　)年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。

A.1

B.2

C.3

D.5

5、根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于(　　)億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。

2、參考答案：B

參考解析：證券市場監(jiān)管的目標。國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。借鑒國際標準并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標是：運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用；保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序；根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。

3、參考答案：D

參考解析：基金的作用：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。(2)有利于促進證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展。(3)有利于推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新。

4、參考答案：A

參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。

5、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砉旧暾埦硟?nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣。

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