2020年11月證券投資顧問勝任能力考試真題及答案解析(考友回憶版)

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2020年11月證券投資顧問勝任能力考試真題及答案解析(考友回憶版)

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一、單選題

1、當(dāng)久期缺口為負值時，如果市場利率下降，則銀行流動性將()

A.不變

B.減弱

C.增強

D.無關(guān)

答案：B

解析：當(dāng)久期缺口為負值時，如果市場利率下降，則流動性也會減弱；如果市場利率上升，則流動性也會增強。

2、決定行業(yè)的競爭激烈程序，決定行業(yè)內(nèi)的企業(yè)獲得利潤潛力的基本競爭力量中，不包括()

A.行業(yè)外現(xiàn)有競爭者

B.潛在進入者

C.替代品

D.供應(yīng)商

答案：A

解析：波特五力模型：一個行業(yè)內(nèi)存在著五種基本競爭力量，即潛在進入者、替代產(chǎn)品、供應(yīng)商、購買商(需求方)以及行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競爭者。

3、當(dāng)兩種債券之間存在著一定的收益差幅.而日該差幅可能發(fā)生變化，那么資產(chǎn)管理者就有可能賣出一種債券的同時買人另一種債券，以期獲得較高的持有期收益，這種方法被稱()

A.市場內(nèi)部價差掉換

B.騎乘收益率曲線

C.利率預(yù)期掉換

D.替代掉換

答案：A

解析：當(dāng)兩種債券之間存在著一定的收益差幅，而且該差幅有可能發(fā)生變化，那么資產(chǎn)管理者就有可能賣出一種債券的同時買進另外一種債券，以期獲得較高的持有期收益。這種債券管理法是市場內(nèi)部價差掉換。

二、組合題

1、下列屬于自上而下分析一般步驟的是()

Ⅰ.分析影響零售行業(yè)的主要宏觀指標(biāo)，如居民消費價格指數(shù)等

Ⅱ.分析拉動或抵制消費的相關(guān)政策(如嚴控公款消費)

Ⅲ.分析電商對傳統(tǒng)零售商的挑戰(zhàn)，發(fā)現(xiàn)零售行業(yè)轉(zhuǎn)型趨勢即"互聯(lián)網(wǎng)+"，體驗式消費……定從中找出投資機會

Ⅳ.分析各區(qū)域消費增長傾向、新特征以及增長趨勢

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

答案：D

解析：自上而下分析的主要步驟：宏觀經(jīng)濟分析-證券市場分析-行業(yè)和區(qū)域分析一公司分析。

2、需要見證人在場見證才能視為合法有效形式的遺囑有()

Ⅰ.自書遺囑

Ⅱ.錄音遺囑

Ⅲ.代書遺囑

Ⅳ.口頭遺囑

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：我國法律規(guī)定了五種遺囑形式：公證遺囑、自書遺囑、代書遺囑、錄音遺囑和口頭遺囑。在這五種遺囑形式中，公證遺囑和自書遺囑不需要遺囑見證人。而代書遺囑、口頭遺囑和錄音遺囑需要有兩個以上與被繼承人無利害關(guān)系的人在場見證。

3、在構(gòu)建證券投資組合時，投資者需要注意()

Ⅰ.威廉指標(biāo)的適用性

Ⅱ.個別證券的選擇

Ⅲ.投資時機的選擇

Ⅳ.多元化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：在構(gòu)建證券投資組合時，投資者需要注意個別證券選擇、投資時機選擇和多元化三個問題。

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