2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)：保護(hù)投資者合法權(quán)益

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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小，相對(duì)于控股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)

B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券公司的首要任務(wù)

C.對(duì)證券違法行為的出發(fā)及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)

D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場(chǎng)就有信心，入市的資金和人數(shù)就會(huì)相應(yīng)增加

參考答案：C

參考解析：投資者保護(hù)不僅關(guān)系到資本市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展，而且關(guān)系到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。投資者，尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小，相對(duì)于控股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)。投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場(chǎng)就有信心，入市的資金和人數(shù)也會(huì)相應(yīng)增加。因此，嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)。

真題考點(diǎn)講解：保護(hù)投資者合法權(quán)益

法律總是傾斜保護(hù)弱者的利益，在證券市場(chǎng)中，投資者，由其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例相對(duì)較小，相比于控股股東和公司管理層，其一般處于弱勢(shì)地位。為此，投資者的合法權(quán)益需要重點(diǎn)保護(hù)。

投資者的合法權(quán)益受到全方位的保護(hù)，意味著證券市場(chǎng)交易是安全穩(wěn)定的。從而，其他投資者對(duì)市場(chǎng)就用信心，入市的資金和人數(shù)也會(huì)相應(yīng)地增加。由此觀之，保護(hù)投資者的權(quán)益主要目的在于讓投資者樹(shù)立信心。因?yàn)椋顿Y者保護(hù)不僅關(guān)系到證券市場(chǎng)制度的規(guī)范和發(fā)展，而且也關(guān)系到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。

至于投資者保護(hù)對(duì)證券法、金融法以及金融市場(chǎng)的運(yùn)行的意義，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，保護(hù)投資者合法權(quán)益能防止損害中小投資者利益的行為，維護(hù)市場(chǎng)的安全，保持一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的交易環(huán)境；其二，保護(hù)投資者合法權(quán)益能夠促進(jìn)市場(chǎng)的成熟化，加快市場(chǎng)監(jiān)管體系的構(gòu)建和發(fā)展，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管中出現(xiàn)的問(wèn)題，影響未來(lái)相關(guān)領(lǐng)域立法的趨勢(shì)。

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