2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：證券交易所的自律管理

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知識點：證券交易所的自律管理

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。我國《證券法》在借鑒他國經驗的基礎上，將原由政府部門行使的一部分權力授予了證券交易所，從而確認了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。

(一)證券交易所的主要職能

1.為組織公平的集中交易提供保障。

2.提供場所和設施。

3.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。

4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

5.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。

6.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。

7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

(二)證券交易所的一線監(jiān)管權力

(三)對證券交易活動的管理

(四)證券交易所對會員的管理

(五)證券交易所對上市公司的管理

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