2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月4日)

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選擇題

1、下列選項(xiàng)中，正確的是()?！具x擇題】

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

2、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()?！具x擇題】

A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少

C.基金募集對(duì)象不固定

D.采取非公開方式發(fā)售

3、()是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式?！具x擇題】

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團(tuán)承銷

4、金融期貨的主要品種可以分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.股指期貨

Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.利率期貨

Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.合法經(jīng)營(yíng)原則

Ⅱ.自主經(jīng)營(yíng)原則

Ⅲ.自負(fù)盈虧原則

Ⅳ.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)；證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)；經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍(選項(xiàng)B正確)；未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)；證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(選項(xiàng)A錯(cuò)誤)。

2、正確答案：C

答案解析：公募基金采取公開方式發(fā)售，其募集對(duì)象不固定，風(fēng)險(xiǎn)較低，限制和約束比較多。

3、正確答案：B

答案解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

4、正確答案：B

答案解析：金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨(Ⅳ正確)、利率期貨(Ⅲ正確)、股指期貨(Ⅰ正確)和股票期貨。Ⅱ項(xiàng)金屬期貨屬于商品期貨。

5、正確答案：A

答案解析：公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營(yíng)原則；(Ⅰ包括)(2)自主經(jīng)營(yíng)原則；(Ⅱ包括)(3)自負(fù)盈虧原則；(Ⅲ包括)(4)依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控的原則；(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。(Ⅳ包括)

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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