2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)

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選擇題

1、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)?！具x擇題】

A.賬戶信息表

B.身份確認(rèn)書

C.業(yè)務(wù)合同書

D.風(fēng)險揭示書

2、 ()指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)?！具x擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

3、與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。【選擇題】

A.投資風(fēng)險較高

B.投資活動所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定

D.采取非公開方式發(fā)售

4、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是()?！具x擇題】

A、確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

B、第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

C、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系

D、多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

5、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會的報告

Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

2、正確答案：A

答案解析：基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

3、正確答案：C

答案解析：公募基金采取公開方式發(fā)售，其募集對象不固定，風(fēng)險較低，限制和約束比較多。

4、正確答案：A

答案解析：選項A說法正確：確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系；選項B說法錯誤：創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系；選項C說法錯誤：第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系；選項D說法錯誤：多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

5、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃(Ⅱ正確)；選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；審議批準(zhǔn)董事會的報告(Ⅲ正確)；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議(Ⅳ正確)；對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程(Ⅰ正確)；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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