2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)

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知識(shí)點(diǎn)：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)

1.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)

(1)專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T

(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T

2.申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

①已取得證券從業(yè)資格；

②被證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的證券公司聘用；

③具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

④具有完全民事行為能力；

⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)；

⑥具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

⑦未受過(guò)刑事處罰；

⑧未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

⑨品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

①代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)；

②向投資人承諾證券、期貨投資收益；

③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

④為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

⑤利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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