2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月12日)

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選擇題

1、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定?！具x擇題】

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

2、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。【選擇題】

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

3、公司合并的種類包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.吸收合并

Ⅱ.新設(shè)合并

Ⅲ.派生合并

Ⅳ.創(chuàng)設(shè)合并

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列()情形之一的，應(yīng)予立案追訴?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在50萬元以上的

Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

Ⅳ.多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對()進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試，確保自營業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券持倉

Ⅱ.盈虧狀況

Ⅲ.風(fēng)險狀況

Ⅳ.交易活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

2、正確答案：A

答案解析：以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

3、正確答案：B

答案解析：公司合并可以采取吸收合并(Ⅰ正確)和新設(shè)合并(Ⅱ正確)兩種方式。所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散；所謂新設(shè)合并，又稱創(chuàng)設(shè)合并(Ⅳ正確)，是指兩個或兩個以上的公司合并后，在合并各方均歸于消滅的同時，另外創(chuàng)設(shè)出一個新的公司。

4、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，依法負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在50萬元以上的；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；(3)虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的；(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的；(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的；(Ⅱ項(xiàng)正確)(7)在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；(Ⅳ項(xiàng)正確)(9)其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。(Ⅲ項(xiàng)正確)

5、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試，確保自營業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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