2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月14日)

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選擇題

1、保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和()應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字?！具x擇題】

A.保薦代表人

B.項(xiàng)目協(xié)辦人

C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

D.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

2、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()?！具x擇題】

A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄

B.最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

4、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，不應(yīng)當(dāng)具備下列條件的為()?！具x擇題】

A.有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

B.有公司章程

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

5、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào)、與其他主體合謀等方式，鎖定配置股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益

B.通過約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍不同

D.上海證券交易所對(duì)科創(chuàng)板出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對(duì)證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(2)最近3年內(nèi)在本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；(選項(xiàng)B包括)(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；(選項(xiàng)A包括)(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(選項(xiàng)D包括)(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：A

答案解析：?jiǎn)为?dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；

5、正確答案：C

答案解析：科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍一致。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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