2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月18日)

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選擇題

1、對(duì)于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司()對(duì)其主營(yíng)業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷【選擇題】

A.需要

B.根據(jù)企業(yè)情況區(qū)分需不需要

C.不需要

D.不確定

2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來(lái)源于()?！具x擇題】

A.證券差價(jià)

B.證券分紅

C.傭金收入

D.利息收入

3、管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日起()個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

4、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的()以上的，可以不再提取?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

5、境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅱ.組織結(jié)構(gòu)代碼證及復(fù)印件

Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(需加蓋企業(yè)公章)

Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：對(duì)于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對(duì)其主營(yíng)業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷

2、正確答案：C

答案解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

3、正確答案：B

答案解析：管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日起5個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

4、正確答案：C

答案解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請(qǐng)材料：(1)工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書)及復(fù)印件；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章)；(4)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件；(5)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(須加蓋企業(yè)公章)(Ⅲ項(xiàng)正確)，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字)；(Ⅳ項(xiàng)正確)(6)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；(7)創(chuàng)投企業(yè)還須提交國(guó)家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級(jí)(含副省級(jí)城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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