2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月25日)

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選擇題

1、中國(guó)人民銀行某支行對(duì)轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)査發(fā)現(xiàn)，A證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件無(wú)限期1038戶，開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)無(wú)職業(yè)425戶，無(wú)國(guó)籍20戶。該營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述悄況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以限期改正，并處()萬(wàn)元罰款的行政處罰?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.50

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為()類。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予()處罰?！具x擇題】

A.警示

B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)

C.移送相關(guān)監(jiān)管部門

D.移送司法機(jī)關(guān)

4、證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

5、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括()?！具x擇題】

A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

B.未受過(guò)刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

C.具有高中以上學(xué)歷

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：本題中所述情況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識(shí)別與持續(xù)識(shí)別客戶身份的相關(guān)規(guī)定，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以期限改正，并處3萬(wàn)元罰款的行政處罰。

2、正確答案：B

答案解析：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

3、正確答案：B

答案解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；(選項(xiàng)A包括)(2)具有完全民事行為能力；(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；(4)未受過(guò)刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；(選項(xiàng)B包括)(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；(選項(xiàng)C不包括)(6)期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；(選項(xiàng)D包括)(7)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試；(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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