2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(2月8日)

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選擇題

1、非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()有期徒刑，并處違法所得()罰金?！具x擇題】

A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下

2、備案信息變更的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于變更事項(xiàng)發(fā)生后()報(bào)送相關(guān)變更信息。【選擇題】

A.5個(gè)工作日內(nèi)

B.7日內(nèi)

C.下一期月報(bào)中

D.10日內(nèi)

3、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括()?！具x擇題】

A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

D.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

4、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者()罰款。【選擇題】

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上2萬元以下

5、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。【組合型選擇題】

Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

2、正確答案：C

答案解析：備案信息變更的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于變更事項(xiàng)發(fā)生后下一期月報(bào)中報(bào)送相關(guān)變更信息。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；(選項(xiàng)C包括)(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；(選項(xiàng)A包括)(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)；(選項(xiàng)B包括)(9)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：C

答案解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者1萬元以上5萬元以下罰款。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶(Ⅰ項(xiàng)正確)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(Ⅱ項(xiàng)正確)和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(Ⅲ項(xiàng)正確)；在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶(Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤)；在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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