2021年3月證券高級管理人員資質(zhì)測試報(bào)名條件
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編輯推薦：2021年4月證券從業(yè)資格報(bào)名時間及報(bào)名入口匯總
高級管理人員資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可報(bào)名高管資質(zhì)測試。2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日。報(bào)名即將開始。 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試時間通知。
一、報(bào)名時間
3月1日15時至3月12日15時
二、報(bào)名條件
測試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員。
(一)證券公司高級管理人員必須具備下列條件：
1、學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)歷符合《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規(guī)定；
2、熟悉有關(guān)金融、證券法律法規(guī)，具備履行職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識，有較強(qiáng)的管理能力和業(yè)務(wù)開拓能力；
3、遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；
4、誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，財(cái)政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德。
(二)有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司高級管理人員：
1、《公司法》、《證券法》及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔(dān)任證券公司高級管理人員行為的；
2、近三年受過其他金融監(jiān)管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔(dān)任證券公司高級管理人員的；
3、因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題的；
4、近五年內(nèi)受過有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)處分；
5、有欺詐或不誠實(shí)行為的；
6、因涉嫌重大投訴或違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中且沒有定論的；
7、近三年受過中國證券業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的；
8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；
9、利用職務(wù)便利為自己直接或間接牟取不正當(dāng)利益的；
10、個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)摹?/p>
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